作者:李泽南、贾伟

马斯克「藐视法庭」遭证监会起诉,恐被禁止经营一切上市公司

伊隆·马斯克因发推特被「罢免」特斯拉董事长职位后不久,这位颇有个性的大佬似乎并没有收敛的样子。上个星期他的推特再次引发了美国证监会(SEC)的不满,SEC 要求裁定马斯克藐视法院判决,这可能会导致马斯克被禁止经营特斯拉等一切上市公司。

马斯克的大嘴再次引得麻烦。

当地时间 2 月 19 日(北京时间 20 日),马斯克发推特称,4000 辆特斯拉在旧金山装载运往欧洲。随后又补充道「2011 年,特斯拉一辆车都没生产,但 2019 年将生产约 50 万辆汽车。」

4 小时后,马斯克再度发推,对前一条推特进行了澄清,称 2019 年生产 50 万辆汽车的意思是「2019 年底的年化产能可能在 50 万辆左右,也就是每周 1 万辆」,并强调 2019 年的交付量仍然是之前预计的 40 万辆。

这可犯了大忌,一般来讲上市公司的年产量预测只能出现在指定网站或报纸等媒体以及公司财报当中,公司高管私自泄露属于违法行为。因为不规范披露重要信息可能会导致股价波动,从而损害投资者的利益。今年 1 月,格力董事长董明珠曾在股东大会上提前披露公司业绩的预测,就曾被广东省证监局警示。

美国证监会(SEC)随后立刻向法院提交起诉文件,文件中 SEC 写道:在发布这条不准确的推文之前,马斯克没有寻求或获得预先批准,这条推文便被传播给了 2400 多万人。SEC 认为马斯克违反了此前和解协议中「在发布任何特斯拉的重要信息前需要得到公司批准」的条例。

SEC 称,在回应 2 月 20 日 SEC 的信息请求时,马斯克和特斯拉声称,自 2018 年 12 月特斯拉的政策实施以来,马斯克的推特在向投资者发布前都经过了审查,但没有迹象表明马斯克在发布任何推特前曾寻求或获得预先批准。虽然马斯克声称「尊重司法系统」,但对遵守法院最终判决的刻意的漠不关心表明。SEC 总结称,请求法院下达命令,「说明被告伊隆·马斯克不应被视为藐视法院 2018 年 10 月 16 日最终判决的原因」。

在去年 12 月接受哥伦比亚广播公司「60 分钟」采访时,马斯克表示他并不尊重美国证券交易委员会。他还表示自和解以来,他的推文从未经过提前审查。

特斯拉针对 SEC 的指控,也承认了马斯克发布的这条推特确实没有获得公司批准。但是公司认为他并不需要,因为在今年 1 月 30 日特斯拉的 2018 财年第四季度财报电话会议记录上,马斯克在回答华尔街分析师罗奇(ColinRosch)的问题时明确表示,今年的量产目标在 35 万至 50 万(辆)之间。

股市震荡是一定的。继 20 日马斯克的推特及 SEC 的指控之后,特斯拉股票急剧下跌,直至本周才有所恢复。周二盘中,在美联储主席鲍威尔讲话期间大盘整体反弹的带动下,特斯拉股价曾短暂转涨,最终收跌 0.3%,收报 297.86 美元。

屡教不改马斯克

事实上,马斯克因口无遮拦而被 SEC 起诉也不是第一次了。

去年 8 月 7 日,伊隆·马斯克在推特上宣布准备将公司私有化,股票回购价格高达 420 美元一股。在后续的推文中,马斯克曾表示只需得到股东的批准就可以带公司退出股市。他的行动遭到了美国证券交易委员会有关操纵股价的质疑。

在马斯克发布放弃私有化的推特不久之后,SEC 传唤了特斯拉。在遭起诉仅两天后,伊隆·马斯克与美国证券交易委员会就达成了和解协议。根据该协议,特斯拉首席执行官伊隆·马斯克将辞去董事长一职,并支付 2000 万美元罚款。马斯克将继续担任首席执行官,在董事会占有一席之地,但不再担任董事长。2018 年 11 月 8 日,特斯拉董事会宣布任命 Robyn Denholm 为董事长。

针对此事件,目前尚不清楚美国证券交易委员会将会寻求何种处罚。由于马斯克属于「再犯」,监管机构可以寻求更高额度的罚款、进一步限制马斯克活动、或将他从特斯拉的董事会中彻底剔除等行动。更为严厉的情况会是禁止马斯克成为任何上市公司的高管,这将迫使他辞去特斯拉首席执行官的职务。

但证监会的警告并没有阻止马斯克发推特。在提起藐视动议后,马斯克本周一表示:「SEC 忘记去看特斯拉的收益记录了,其中明确说道特斯拉今年的产量是 35 万-50 万辆。太尴尬了!」



马斯克还不忘补一刀,继续发推说:「在 SEC 的监管下,一些事情正在变坏。」(简直和特朗普一个德行,)

马斯克的口无遮拦事实上为特斯拉的公关和法务添加了不少麻烦。也正是在 2 月 20 日当天,入职仅两月的法律总顾问巴特斯文卡斯(DaneButswinkas)宣布了离职。据外媒引述知情人士的话称,这位此前执业了 30 年的「老司机」发现自己「招架不住特斯拉的企业文化」。

参考内容:https://www.reuters.com/article/us-tesla-musk/teslas-musk-must-address-sec-contempt-bid-as-he-calls-agency-broken-idUSKCN1QF2SL

https://www.cnbc.com/2019/02/25/tesla-shares-fall-on-report-sec-asks-judge-to-hold-elon-musk-in-contempt-for-violating-deal.html

https://wallstreetcn.com/articles/3484192

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收敛技术

在数学,计算机科学和逻辑学中,收敛指的是不同的变换序列在有限的时间内达到一个结论(变换终止),并且得出的结论是独立于达到它的路径(他们是融合的)。 通俗来说,收敛通常是指在训练期间达到的一种状态,即经过一定次数的迭代之后,训练损失和验证损失在每次迭代中的变化都非常小或根本没有变化。也就是说,如果采用当前数据进行额外的训练将无法改进模型,模型即达到收敛状态。在深度学习中,损失值有时会在最终下降之前的多次迭代中保持不变或几乎保持不变,暂时形成收敛的假象。

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